岳司发[2007]16号
岳麓区司法局
印发《关于在全区司法行政系统建立
“执法档案”的实施方案》的通知
各司法所、局机关各科室、法律援助中心、公证处：
《关于在全区司法行政系统建立“执法档案”的实施方案》已经区局讨论通过，现印发给你们，请认真遵照执行。
二○○七年八月四日
主题词：司法 执法档案 实施方案 通知
报：市司法局，区委政法委
长沙市岳麓区司法局办公室 2007年8月4日印
（共印20份）
关于在全区司法行政系统
建立“执法档案”的实施方案
为加强和改进执法监督，推进执法规范化建设，促进执法公正，提高执法质量和办案水平，根据市司法局、区委政法委有关建立“执法档案”的通知精神，结合我区司法行政工作实际，现就我区司法行政系统“执法档案”的建立、管理和使用工作作出如下方案：
一、指导思想
以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，落实科学发展观的要求和执法为民的宗旨，全面、及时、真实、准确地将执法主体的执法行为以档案的形式记载下来，对执法的各个环节、整个流程及执法行为的优劣进行考核评估和动态管理，形成系统、科学、规范、完善的执法监管体系。通过建立“执法档案”，进一步加强执法监督工作，规范执法行为，促进执法的法律效果和社会效果的统一，为构建和谐岳麓、创建平安岳麓提供有力的法治保障。
二、组织领导
经区局党组研究决定，成立区局“执法档案”工作领导小组。局党组副书记、局长谭定诚同志任组长，杨培根、谈红、戴正江同志任副组长，具体领导工作由谈红同志负责。领导小组下设办公室，由陈婷同志任办公室主任，具体负责“执法档案”的建档、管理、使用等日常性工作。
三、建档对象和主要内容
（一）建档对象：
全区司法行政系统所有从事行政执法工作的干部，一人一本档案。
（二）主要内容：
1、基本情况。包括个人基本情况、执法资格、具体执法岗位及职责等。
2、执法情况。包括执法评查、执法检查、明查暗访、被投诉控告经调查属实的情况、执法工作总结、执法工作创新等。
3、专项工作情况。包括围绕区委、区政府中心任务开展的执法活动、专项整治工作、处理涉法涉诉信访问题、查处影响本地区社会稳定的重大事项等。
4、考核情况。包括日常考核、专项考核、年度考核及其他执法考核、党组作出的年度执法状况认定结论、执法过错认定、执法过错责任追究、违法违纪查处、国家赔偿领导追偿等。
5、奖惩情况。包括纪检监察、组织人事、政法机关对执法工作认定结论作出的评论、记功、奖励、晋职晋级、提拔使用及惩处等情况。
四、建立、管理和使用
“执法档案”的建立、管理和使用按照“一人一档，档随人走；如实记载、定期考核；统一组织、分级管理”的方法实施。
（一）区局“执法档案”工作领导小组办公室负责行政执法档案的建立、日常管理和结果运用；局班子成员的“执法档案”按规定由区委政法委建立与管理，相关材料由区局“执法档案”工作领导小组办公室负责收集、整理、提供。
（二）年终将结合干部年度考核工作，依据执法档案记载的情况，确定每个执法干部的考评等次（优秀、合格、基本合格、不合格）。并把“执法档案”所反映的情况，作为对执法主体进行资格认定、调整执法岗位、晋职晋级、评先评优和追究执法过错责任的重要依据。
（三）局党组研究干部选拔、任免、交流、调整、公务员奖惩等重大事项时，区局“执法档案”工作领导小组办公室要及时向局党组报告有关执法档案的基本情况。凡“执法档案”记载年度执法考核等次为“基本合格”的，该干警（公务员）年度考核不得评为优秀等次；凡“执法档案”记载年度执法考核等次为“不合格”的，该干警（公务员）年度考核不得评为称职以上等次。如两年内执法档案的年度考核均为“基本合作”等次或有一次“不合作”等次的，且经组织部门审核属实的，不予提拔使用。
五、考核方法
（一）日常考核。主要考核执法个案处理、各个执法环节正确适用法律法规规章、合理处理案件的情况和督查、督办、协调案件的情况以及涉法信访问题处理情况。对执法工作在实体、程序和效果上存在的突出问题进行考核评议，通过建立台帐管理制度，及时准确地记录执法工作状况。
（二）综合考核。结合日常工作开展情况，综合评定年度考核。
（三）暗访和社会调查。适时组织有关方面开展暗访和社会调查活动，对执法工作活动中，在执法作风、执法程序、执法效率、执法效果及群众满意程度等方面，听取全面意见，作出客观公正评价。
六、工作要求
(一)提高认识，注重实效。全体司法行政干部要明确建立“执法档案”的指导思想、目的意义和具体要求，统一思想、提高认识、增强参与建立“执法档案”工作的自觉性和积极性。“执法档案”建立工作要注重规范执法行为、提高执法质量的实际效果，防止表面化、形式化、消极对待、被动应付的倾向。在对执法人员的考核上，要突出“三个更加注重”，即：在执法数量与执法质量上，要更加注重执法质量的考核；在法律效果和社会效果上，要更加注重社会效果的考核；在执法行为和执法责任上，要更加注重执法责任的考核，并在实践中不断健全完善“执法档案”的具体内容、管理模式和运行机制，不断提高“执法档案”的科学性、规范性、实效性和权威性。
(二)建章立制，完善体系。区局“执法档案”工作领导小组办公室要抓紧建立“执法档案”相关管理、使用、考核制度。在建立“执法档案”的过程中，要深化执法质量的考评和审议，建立完善执法评查制度，客观准确地反映执法质量和效果。要健全执法问题登记台帐，及时详细记录具体执法问题，要建立执法问题查摆整改机制，及时、规范、有效地进行执法问题排查纠错工作。要注意从涉法涉诉信访案件、查处的干部违法违纪案件和人民群众的投诉中查找问题，并进行认真分析，查找根源，切实整改，不断提高执法质量和水平。
(三)时间要求。根据上级要求，全区司法行政机关的“执法档案”建立工作，要在2007年8月31日前全部完成。要尽快完成“执法档案”所需的场所、文化橱柜、专用电脑及管理软件、档案袋（盒）的建设，基本完成所需材料的整理、录入工作，确保一人一档。
附表：
1、《执法档案个人基本情况登记表》；
2、《司法干警违纪违法案件立案登记表》；
3、《执法工作重大案件（执法过错）结案登记表》；
4、《执法工作重大事故登记表》；
5、《执法工作嘉奖、奖励情况登记表》；
6、《执法检查情况登记表》；
7、《群众反映（来信、来访、投诉、检举、控告等）情况登记表》；
8、《二00 年年度执法考核登记表》。
二○○七年八月四日
表一：
执法档案个人基本情况登记表
| 单 位 | | 照 片 |
| 姓 名 | | 性别 | | 民族 | |
| 出生日期 | | 文化程度 | |
| 工作时间 | | 政治面貌 | |
| 职 务 （职级） | | 任职级时间 | |
| 执法岗位 | | 执法资格证号 | | 警号 | |
| 个 人 简 历 | |
| 岗 位 职 责 | |
| 备 注 | |
| | | | | | | | | | |
表二：
司法干警违纪违法案件立案登记表
填报单位： 领导审签： 填表时间：
| 登记表编号 | | 涉案人员编号 | |
| 被调查人 | | 出生年月 | |
| 性别 | | 学历 | | 政治面貌 | |
| 工作单位及职务 | |
| 职级 | | 错误性质 | | 案件来源 | |
| 主要违纪问题发生时间 | | 违纪金额 | |
| 立案机关 | | 立案时间 | |
| 案情摘要 | |
| 备注 | |
| | | | | | | | | | | | |
说明：涉案人员编号是指：凡案件涉及多人，要一人一表，并编排序号。
表三：
执法工作重大案件（执法过错）结案登记表
填报单位： 领导审查： 填表时间：
| 立案登记表编号 | | 涉案人员编号 | |
| 姓 名 | | 出生年月 | |
| 性别 | | 学历 | | 政治面貌 | |
| 工作单位及职务 | |
| 职级 | | 错误性质 | | 违纪金额 （伤亡人数） | |
| 挽回经济损失 | | 结案时间 | |
| 刑事处理 | | 党纪处分 | |
| 政纪处分 | | 其他处理 | |
| 案 情 摘 要 | |
| 备 注 | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | |
表四：
执法工作重大事故登记表
填报单位： 领导审签： 填表时间：
| 单 位 | |
| 事故性质 | | 发生时间 | |
| 死亡（重伤）人数 | | 经济损失 | |
| 事 故 情 况 | |
| 涉 及 人 员 | 姓 名 | 职 务 | 主要责任 | 处理结果 |
| | | | |
| | | | |
| | | | |
| | | | |
| 备 注 | |
| | | | | | | | |
说明：1、重大事故是指：（1）指事故死亡人数在1人以上（包括1人）的；（2）重伤在5人以上（包括5人）的；（3）经济损失在10万元（包括10万元）以上的；（4）造成重大社会影响或政治影响的。
2、涉案人员超过4人的可另附名单，但要在备注中注明。
表五：
执法工作嘉奖、奖励情况登记表
填报单位： 领导审签： 填表时间：
| 序号 | 嘉奖、奖励名称、事项 | 授奖单位 | 受奖单位、个人 | 奖励时间 |
| | | | | |
| | | | | |
| | | | | |
| | | | | |
表六：
执法检查情况登记表
填报单位： 领导审签： 填表时间：